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凛冬已过,光明将至——2016年新三板大事记

阅读168人2016-12-30作者:嘉网股份

还有三天,2016年就要成为历史。

站在这个时间节点上,回望新三板这一年,我们会发现,行情低迷之时,新三板已成中国最大的价值洼地;热烈期盼之下,多项利好政策即将激发新三板的健康慢牛行情。

一起来回顾我们和新三板共同走过的2016年——

1月:

强监管初显形

1月27日,股转系统官网上发文三篇,对新三板典型违法违规案例进行简析,特别是题为《莫将“包容”当“纵容”》的通知公告,开启了今年严监管的篇章。

股转系统在此文中称,“包容是新三板的一大特色,包容亏损和中小微企业的经营风险等,但包容绝不意味着对市场违法违规的纵容。有效的监管是保障市场创新、增强投资者信心的重要条件,也是新三板长久健康发展的坚实根基。”

2月:

证监会换帅

2月20日,新华社消息称,国务院决定,任命刘士余为中国证监会主席,免去肖钢的中国证监会主席职务。于是,中国资本市场告别了“肖钢时代”,掀开了“刘士余时代”的序幕。

刘士余在就任后首度向证监会官员的讲话称,当前证监会主要任务包括:严格监管市场;严查操纵股市;积极引导外部资金入市。

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3月:

“十三五”规划删除战略新兴板

“十三五”规划纲要拟修改57处,其中包括删除“设立战略新兴产业板”,而且,该删除建议来自证监会系统。

3月25日,中国证监会新闻发言人邓舸表示,“十三五”规划纲要是判断未来5年的发展大趋势、确定大方向、明确要办的大事。设立战略新兴产业板的具体问题,还要做深入研究论证。对于尚在研究中的具体工作,没有必要列入纲要。

这意味着,在未来5年内,新三板仍然是唯一一家支撑战略新兴产业的证券交易场所。

4月:

实施券商执业质量评价

4月1日起,针对主办券商的执业质量评价将正式实施,这也意味着新三板的主办券商不但将被分类评级,不合规的行为甚至面临扣分。

拟IPO企业或掀清理三类股东风暴

监管层通知各家中介机构,拟申报IPO的企业股东中有契约型私募基金、资产管理计划和信托计划的,按照证监会要求,其持有拟上市公司股票必须在申报前清理。

5月:

分层方案落地

5月27日,备受关注的新三板分层制度终于落地。《分层管理办法》明确了创新层的准入标准,另外设置了三套并行标准。

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全国股转公司有关负责人表示,市场分层的主要目的,是更好地满足中小微企业的差异化需求,同时有效降低投资者的信息收集成本。市场分层不是将挂牌公司简单地分为“好与坏”、“优与次”,而是为处于不同发展阶段和具有不同市场需求的挂牌公司提供与其相适应的资本市场平台,从而更有针对性地提出监管要求和提供差异化服务,合理分配监管资源,给市场更多的选择空间。

6月:

创新层正式名单发布

股转系统于6月27日公布了新三板创新层正式名单,共有953家企业进入创新层。

与当月18日发布的初选名单相比,正式的创新层名单调进了39家公司,调出了6家企业。而在这6家企业中,有3家初选名单中的企业自愿放弃进入创新层,分别是九鼎集团、新疆火炬和日懋园林。

两家公司因未披露年报遭强制摘牌

6月30日,是挂牌公司2015年年报大限,股转系统对未按规定期限披露2015年年度报告的中成新星、朗顿教育实施了强制摘牌,这是全国股转公司首次对挂牌公司实施强制摘牌。

有专家评论,全国股转系统对挂牌公司实施强制摘牌,是加强监管的一项重要举措,意味着管理层对不履行信息披露义务的挂牌公司实行“零容忍”,将对市场产生警示效应

7月:

研究新三板流动性一揽子解决方案

7月21日,全国股转系统副总经理隋强透露,监管层正在研究新三板流动性一揽子解决方案,改革股票转让制度将是此方案的重要一环。

隋强说:“要改革协议转让方式,优化做市转让方式,建立健全大宗交易制度。”

8月:

天融信作价57亿登陆A股

8月2日,中小板上市公司南洋股份发布公告,要豪掷57亿收购新三板挂牌企业天融信100%的股权,其中以现金支付20.79万元,以发行股份方式支付36.21万元。

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天融信是新三板上的白富美,在被收购时,公司承诺,今年业绩不低于2.88亿元。更重要的是,仅等待了三个月,南洋股份发布公告称,此次并购案获证监会并购重组委无条件通过,终于过关。

被收购的天融信,3年估值暴涨35倍,而且,在登陆A股后,还收获了股票增值的红利。

值得注意的是,这是新三板近两年来最大的已成功并购案。

推出优先股转让丰富融资工具

股转系统8月8日发布公告,于8月8日起正式对市场提供非公开优先股转让服务,优先股投资者可以按照优先股业务指引的相关规定进行优先股转让。

9月:

新三板私募做市试点业务正式启动

为改善新三板市场流动性问题,9月14日,《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》发布,这标志着私募机构做市业务试点工作正式启动。

在业内人士看来,非券商机构参与新三板做市,将有利于带来增量资金,激活更多投资者参与到新三板投资中来,对解决当前流动性危机、活跃市场、推动分层和连续竞价改革均有积极作用。

三个月后,股转系统公布了新三板私募机构做市业务的最新进展,10家私募机构成功进入股转系统的现场验收环节,这10家机构为:深创投、山东省高新投、中科招商、复星创富、敦和资产、江苏毅达、盛世景资产、朱雀投资、浙商创投和同创伟业。这标志着,私募机构参与做市业务试点进入实质性操作阶段。

证监会“扶贫”IPO

9月9日,证监会公布资本市场“IPO扶贫”政策,注册地和主要生产经营地均在贫困地区且满足相应条件的企业,其IPO时享受“插队”待遇,适用“即报即审、审过即发”的政策。

因此,一些拟上市的新三板企业“心动不已”——与其排队等待两三年,不如“上山下乡”迁址贫困地区享受“插队”待遇。

据不完全统计,截至12月28日,有25家挂牌企业宣布变更注册地址至贫困地区。

10月:

国务院文件提“转板”

10月10日,国务院印发《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》,其中明确指出要加快健全和完善多层次股权市场。加快完善全国中小企业股份转让系统,健全小额、快速、灵活、多元的投融资体制。研究全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板创业板相关制度。

这是国务院首次明确提出,新三板挂牌企业将向创业板转板。

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股转系统划定11条“摘牌雷区”

股转系统10月21日发布的《终止挂牌实施细则(征求意见稿)》,列出新三板公司将被强制摘牌的11条“雷区”。

出现未能披露定期报告、信息披露不可信、重大违法、欺诈挂牌、多次违法违规、持续经营能力存疑、公司治理不健全、无主办券商督导、被依法强制解散、被法院宣告破产、全国股转公司规定的其他强制终止挂牌情形的11种情况之一的挂牌公司将被强制摘牌。

11月:

新三板换帅开启谢庚时代

11月16日,有关媒体报道,证监会迎来了新一轮人事调整,原任股转公司总经理的谢庚,将接替杨晓嘉出任股转公司董事长,而原任非公部副主任李明,则将成为股转公司新任总经理。

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四板企业转新三板无需“通过联席验收”

11月11日,股转公告称为支持中小微企业创新发展,加强新三板与区域股权转让市场的有机联系,股转系统近期调整了未经验收的区域股权转让市场(四板市场)挂牌公司申请新三板挂牌的准入标准。

12月:

江苏中旗成功转创业板

12月6日,江苏中旗登陆创业板后正式启动IPO申购,拟募集不超过4亿元,成为去年11月IPO重启后,首家从新三板到A股上市的公司,其发行价格为每股22.29元,市盈率为18倍。

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半个月后,第二家转板到创业板的新三板挂牌企业出现了——12月 23日,证监会发布的创业板发审委2016年第81次会议审核结果显示,拓斯达IPO申请获通过。

国务院研究推出新三板挂牌公司向创业板转板试点

12月19日,国务院印发《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》,要求提高企业直接融资比重,包括积极支持符合条件的战略性新兴产业企业上市或挂牌融资,研究推出股转系统挂牌公司向创业板转板试点,建立股转系统与区域性股权市场合作对接机制。

在这一《规划》中提出挂牌企业转板问题,其实就已经表明,战略性新兴产业领域有可能率先受益于转板政策。

华龙证券融资96亿元成年内最大定增

12月27日,华龙证券发布股票发行情况报告书,报告显示,公司已经完成了近百亿元的融资——这是今年新三板上最大的单笔融资。

华龙证券《股票发行情况报告书》显示,公司本次股份发行的实际数量为36.87亿股,发行价格为每股2.61元,实际募资总额达96.22亿元。

在本次发行中,华龙证券原有在册20名股东共认购了约4.17亿股,合计约10.89亿元;另外33名外部投资者认购了约32.69亿股,合计约85.33亿元。

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